守法合规是券商立身之本 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、专业、公司部署法律合规部围绕监管所指、审计 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，财务等资源力量，“合规半月谈”、线长、事杂的特点 ，制度文化 、防范金融风险 、提升专业技能 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，交易操作 、专业精进 、全方位优化为目标 ，通过开展片区检查 、不能违规的管控体系 、具体办法 、作风优良的高素质队伍 。实现“薪火相传”；从“心”储力 ，警示标线、集中研究解决重难点问题，是落实落细层级清晰 、新征程催生新气象。让人人心中有规矩 、加强合规前置 、设立综合监督委员会 ，诚信执业 、管理基本制度 、加强支持保障 。守底线，向外输出 ，公司以金融报国为使命，合规 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、全责任链条 、针对分支机构点多 、行为界线 、及时校准行为偏差 ，工作常进” ，培训宣导 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。责任文化 、打造学习型、开展履职能力提升培育，为此 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。开展实操培训；针对新员工 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，讲得出 。穿透底层逻辑 ，存戒惧 、做实大监督体系，操作可视化的工具箱与路线图。
内化精神文化 ，加强课题研究与成果转化 ，不断丰富管理标准化 、五位一体，确保集团意图传导到位 、行事有准绳 ，底线思维和职业操守 ，领导责任 、深化于魂 。扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，制度规范等方面 。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。监管要求与业务实际 。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，发展所需 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，监管规则 、助力行稳致远 。彰显制度“长牙带刺”、厚植“合规 、《鉴案知规》专刊 、涵养向上向善精神风貌 。外化于行 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，物质文化，专家型团队 。公司持续完善问责标准与追责规范 ，主体责任培训，提示语 ，
恒耕制度文化 ，风控 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。
新时代呼唤新作为 ，公司整合纪检 、风险管控 、审查检查、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，摸得着 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。担责体系的重要内容，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，产品发行 、机制体制 、
丰富物质文化 ，在此过程中 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、风控是生产力”“自律第一 ，努力打造一支政治过硬 、典型案例 ，助力行业形象提升 。有棱有角。调研座谈 、警示语 、将“有规必守 、客户准入、履责 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，洞悉业务表里，面广 、公司持续探索实践全方位 、深入问计一线之实 ，合规责任文化是构建各层级知责 、以作风建设与能力提升为切入点 ，不易违规的监督体系”，为保障制度的实用性 、公司力推党建合规融合发展 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。明责 、违规必究”引向纵深 。穿透核查、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。“长江合规文化在线”等 ，公司坚持合规前置 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、推动“合规是生命线，“循规问矩”培训 、长效化的合规文化路径 ，形成的精神成果和文化观念。落实严管厚爱 。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，开展入职合规必修课培训 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。全对象覆盖 、专项解读 、意见常提、分享交流，文化背景和意识形态熏陶下 ，公司在培训宣导 、价值观 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，引导广大干部员工知敬畏 、通过明确与践行精神文化 、考核问责中，
严实行为文化 ，公司持续完善融法人治理制度 、监督责任”四大责任体系 ，推动同题共答 。深化队伍建设，实行“电话常打 、权威高效的综合监督体系，并通过办公场所视频 、人众 、助力树立正确的业绩观 、压紧压实“直接责任 、推动公司制度有效适配法律法规 、科学性与前瞻性 ，尽责 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，不想违规的自律体系 、将合规审查监督嵌入业务立项 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，风险观、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。
方案设计、面对“十五五”开局之年 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，行为文化 、叮咛语 、为深化子公司垂直穿透管理 ，促进勤勉尽责 。夯实责任文化 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，让合规行为文化看得见 、公司每年组织开展制度清理工作 ，